云县医疗保障局廉政防控风险点及防控措施 |
序号 | 权力事项 | 廉政风险点数量 | 表现形式 | 等级 | 防控措施 | 责任领导 | 责任人 |
1 | 党政班子职能职责 | 3 | 不带头贯彻执行党风廉政建设工作责任制，履行主体责任、“第一责任人”责任和“一岗双责”责任不到位，执行“三重一大”事项不经党组集体讨论决定，对干部职工教育管理不严，监管不力 | 高 | 坚决贯彻执行党风廉政建设工作责任制，落实主体责任、“第一责任人”责任，“一岗双责”责任，严格执行党组议事决策规则；运用好“四种”形态，加强对干部职工的教育管理。 | 孟世军 | 局班子领导 |
2 | 不能贯彻执行党和国家的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规，不能根据变化和具体情况及时修改、补充、完善各项规章制度 | 中 | 加强对党和国家的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规的学习，结合单位实际，及时修订完善相关的规章制度。 | 孟世军 高应华 | 局班子领导 |
3 | 违反中央八项规定及其实施细则精神，不自觉抵制各种不正之风。个人在管理工作中失职渎职，不作为或者滥用职权，利用职务便利为管理服务对象谋取私利 | 高 | 认真落实中央八项规定及其实施细则精神和省、市、县实施办法，坚持不懈整治“四风”问题，加强对党和国家的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规的学习，结合单位实际，及时修订完善相关的规章制度。 | 孟世军 高应华 | 局班子领导 |
4 | 定点医疗机构、定点零售药店年检考核 | 1 | 考核环节：对特定关系人的年检考核不严格、不公正 | 高 | 规范工作程序，加大监督力度。 | 孟世军 高应华 | 局班子领导、现场评审人员及评审领导小组成员 |
5 | 定点医疗机构、定点零售药店准入 | 1 | 审查环节：对特定关系人的审查不严格、不公正 | 高 | 规范工作程序，加大监督力度。 | 王博超 | 医保中心经办人员 |
6 | 职工医疗保险待遇支付 | 4 | 受理环节：对报销结算材料环节把关不严格，不公正 | 中 | 规范工作程序，加强制度建设。 | 王博超 | 医保中心经办人员 |
审核环节：对报销材料不按照规定进行严格审核 | 高 | 严格执行“三个”基本目录和诊疗项目目录及临床诊疗指南。 |
审批环节：相关领导没能严格审批把关 | 中 | 大于等于五万元支付单据须经分管领导签字审核。 |
支付环节：未严格复核票据 | 高 | 严格执行相关财务制度和纪律。 |
7 | 城镇居民医疗保险待遇支付 | 4 | 受理环节：对报销结算材料环节把关不严格，不公正。 | 中 | 规范工作程序，加强制度建设。 | 王博超 | 医保中心经办人员 |
审核环节：对报销材料不按照规定进行严格审核 | 高 | 严格执行“三个”基本目录和诊疗项目目录及临床诊疗指南。 |
审批环节：相关领导没能严格审批把关 | 中 | 大额支付单据须经中心领导班子研究讨论。 |
支付环节：未严格复核票据 | 高 | 严格执行相关财务制度和纪律。 |
8 | 职工生育保险待遇支付 | 4 | 受理报销结算材料环节把关不严格，不公正。 | 低 | 规范工作程序，加强制度建设。 | 王博超 | 医保中心经办人员 |
审核报销材料不按照规定进行严格审核 | 高 | 严格执行“三个”基本目录和诊疗项目目录及临床诊疗指南。 |
相关领导没能严格审批把关 | 中 | 大额支付单据须经中心领导班子研究讨论。 |
支付环节未严格复核票据 | 高 | 严格执行相关财务制度和纪律。 |
9 | 医疗救助 | 4 | 受理报销结算材料环节把关不严格，不公正 | 中 | 规范工作程序，加强制度建设。 | 王博超 | 医保中心经办人员 |
审核报销材料不按照规定进行严格审核 | 高 | 严格执行“三个”基本目录和诊疗项目目录及临床诊疗指南。 |
相关领导没能严格审批把关 | 中 | 大额支付单据须经中心领导班子研究讨论。 |
支付环节未严格复核票据 | 高 | 严格执行相关财务制度和纪律。 |
10 | 数据统计 | 1 | 报表统计口径不一致，数据汇总不够准确，容易造成分析结果有偏差。或与实际情况不符，致使出现廉政风险，汇总统计数字未能及时、准确、完整，影响工作开展，致使出现工作障碍，影响全局工作 | 高 | 严格执行统计有关制度，做好数据的收集与统计工作。实行层级负责制和逐级报送制，上报时需经分管领导审核后方可报送。 | 王博超 | 医保中心经办人员 |
11 | 基金财务管理 | 1 | 在编制部门预算过程中，因工作便利或人情等因素导致预算不平衡；资金列支因人情等因素审核不严，导致支出票据不够完整，资金使用不当；报销票据把关审核不严，不按财务规定严格执行；票据不妥善保管，造成票据丢失；财务处理程序不严谨，会计记账、结账不规范、造成会计信息失真；收支账目不清；在票据核销过程中，私自销毁票据，隐匿收入 | 高 | 严格执行财经纪律及相关财务制度；遵守财务费用开支标准和财务审批权限，认真审查原始单据，认真编制年度部门预算，保管好相关票据、印鉴，保证资金安全 | 王博超 | 医保中心经办人员 |
12 | 印章管理 | 3 | 保管不当被盗印 | 高 | 加强印章管理人员思想政治教育，增强责任意识、安全防范意识 | 字成书 | 局办公室人员 |
不按制度审核用印，造成不良后果 | 中 | 进行印章使用登记，定期或不定期检查印章使用管理情况 | 字成书 | 局办公室人员 |
不严格执行制度，主观随意用印造成失误 | 高 | 对违反印章管理规定的人员严肃处理，避免工作上的主观随意性 | 字成书 | 局办公室人员 |
13 | 保密工作 | 3 | 处理涉密文件不及时、延误时机 | 高 | 加强保密人员的思想政治教育，增强责任意识、安全防范意识 | 李桂森 | 局办公室人员 |
丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密 | 高 | 建立保密文件登记台账 | 李桂森 | 局办公室人员 |
党组会、局长办公会等会议内容泄露 | 高 | 按保密件办理、处理要求及时清退 | 李桂森 | 局办公室人员 |
14 | 来文、来电处理 | 2 | 办理不及时、失误或不到位，导致工作延误、失误或较大负面影响； | 中 | 加强办公室工作人员学习培训，提高办公室人员综合素质 | 字成书 | 局办公室人员 |
发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失误或较大负面影响 | 中 | 对制发文件的“拟稿、审核、签发、复核、缮印、用印、登记、分发”等过程和环节，要严格把关，确保公文的规范性和权威性 | 字成书 | 局办公室人员 |
15 | 公务接待 | 2 | 不按公务接待管理规定厉行节约经费，铺张浪费 | 中 | 加强公务接待工作前置审批管理，规范接待程序；加强公务接待工作开支控制和监督，财务负责单据复核 | 字成书 | 局办公室、财务人员 |
在公务接待工作中损公肥私、贪污 | 高 | 加强对公务接待报销手续的管理，做到“四单合一”，必须有经手人、证明人签字，领导审核、签批 | 字成书 | 局财务人员 |
16 | 办公用品 采购、管理 | 2 | 巧立名目、虚报开支 | 高 | 严格执行和遵守政府集中采购相关规定 | 字成书 | 局财务人员 |
指定进货渠道，暗中收受回扣 | 高 | 拟采购办公用品按计划申报，由领导审核 | 字成书 | 局财务人员 |
17 | 会议会务 | 2 | 会议会务时，超规定安排食宿等会议标准 | 中 | 严格审批各类会议 | 字成书 | 局办公室、财务人员 |
借办会之机为个人或他人谋取利益 | 高 | 严格审查会议支出 | 字成书 | 局办公室、财务人员 |
18 | 综合文字 工作 | 2 | 领导交办工作，能否认真及时高质量完成 | 中 | 按照“运行规范、高效优质”的原则，提高办事效率、水平 | 局班子领导 | 局全体干部职工 |
对各股室、中心各项督办工作，信息反馈是否及时、准确、全面 | 中 | 按要求做好各股室、中心工作督办，确保按时按质按量完成，信息反馈及时、准确、全面 | 字成书 | 局办公室人员 |
19 | 药品及医用耗材的招标采购 | 1 | 国家和省组织药品集中采购和使用工作落实不到位 | 中 | 及时督促县内公立医疗机构按时完成国家及省集采药品、医用耗材采购量；严格遵守国家及省市主管部门有关政策、法规，实行重大问题集体讨论制；增强廉洁从政的思想自觉和行动自觉，筑牢反腐倡廉的思想防线 | 字成书 | 局综合股人员 |
20 | 案件办理 | 4 | 立案环节：违法行为线索梳理不清，案件受理不及时，无故不受理投诉和举报，应立案而不立案 | 高 | 加强对立案条件的审查，强化监督检查；建立专业统计机构与统计执法机构的联动机制；建立健全管理制度，提高工作制度化、规范化水平 | 李桂森 | 局综合股人员 |
调查环节：未按照程序规定依法取证。违反保密规定泄漏案情或遗漏、损毁证据，导致案件调查无法正常进行 | 高 | 加强政策法规、党纪政纪学习，熟练掌握业务技能；规范处罚程序，现场调查必须两人及以上；调查取证可采取现场记录、签字、拍照、录像等技术手段 | 李桂森 | 局综合股人员 |
处理环节：利用职务便利收受贿赂为当事人谋利益；随意行使自由裁量权，导致行政处罚出现畸轻畸重现象；案件办理不履行法定告知义务；不履行送达程序；对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行 | 高 | 执行内部监督检查；严格审批制度；严格执行听证程序，重大案件必须提交集体研究讨论；强化效能建设，严格责任追究；健全信访投诉举报受理制度 | 李桂森 | 局综合股人员 |
结案环节：结案材料归档不及时，手续不完整 | 低 | 建立案件台账，定期开展案件评查 | 李桂森 | 局综合股人员 |
21 | 基金监管 | 1 | 因对政策掌握了解不透彻，违背《中华人民共和国社会保险法》、《医疗保障基金使用监督管理条例》及云南省相关法律法规；对医保基金预决算不按规定审核；对医保基金网上监管发现的可疑点不及时查处；对查处医保基金管理出现的问题不如实上报 | 高 | 加强自身学习提高理论政策水平，确保对政策法规的准确掌握。设置双岗，对经办机构设置初审和复审，特殊处理业务必须留存纸质材料，以备复核和抽查。定期将信息系统的后台数据与原始业务档案进行比对检查，强化医保基金风险监控。 | 李桂森 | 局综合股人员 |
22 | 医药服务价格执行 | 1 | 未严格执行《云南省发展和改革委员会、云南省卫生厅关于规范和调整非营利性医疗服务价格的通知》，对医药服务价格监管执行不到位 | 中 | 加强对政策法规的学习运用，规范工作程序，加大监督力度。 | 字成书 | 局综合股人员 |
滇公安网备：53092202000102号
